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如何有效提升農(nóng)商行監(jiān)事會監(jiān)督服務(wù)質(zhì)效

點擊數(shù):   時間:2023-10-25

 監(jiān)事會履職是公司治理的重要一環(huán),《公司法》《商業(yè)銀行公司治理指引》《商業(yè)銀行章程》等法律法規(guī)和監(jiān)管指引、章程對監(jiān)事會的工作職責(zé)都有明確規(guī)定。監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構(gòu),其有效性直接影響到公司的經(jīng)營和管理。農(nóng)商銀行應(yīng)規(guī)范監(jiān)事會運作程序,突出監(jiān)事會監(jiān)督重點,探索多樣化的監(jiān)督手段,發(fā)揮監(jiān)督服務(wù)的增值作用,不斷提升監(jiān)事會履職質(zhì)效。

——聚焦黨建引領(lǐng),提高監(jiān)督水平。堅持以黨的領(lǐng)導(dǎo)促進公司治理高質(zhì)量發(fā)展為目標,在建立健全公司治理體系基礎(chǔ)上,執(zhí)行黨委會前置研究政策,充分發(fā)揮黨組織在把方向、管大局、保落實方面的重要作用。監(jiān)事會要把貫徹落實好黨中央決策部署、有效防范和化解金融風(fēng)險作為最高戰(zhàn)略。根據(jù)法人治理要求,不斷創(chuàng)新監(jiān)督思路,持續(xù)完善監(jiān)督方法,不斷強化理論武裝,通過第一議題等學(xué)習(xí)方式,按季組織監(jiān)事們學(xué)習(xí)黨的理論,開展研討交流,深化領(lǐng)悟習(xí)近平總書記關(guān)于“三農(nóng)”工作、金融工作、監(jiān)督工作的重要精神,用堅強的黨性武裝監(jiān)督頭腦。建立匯報溝通機制,監(jiān)事會重要工作方案、監(jiān)督計劃提交行黨委會審議,監(jiān)事會監(jiān)督情況、工作成效等向黨委會匯報溝通,凝聚思想共識,黨委會賦能監(jiān)事會“監(jiān)督”,讓監(jiān)督更有權(quán)威,更有執(zhí)行力。建立紀檢聯(lián)動機制,定期向行紀委通報反饋監(jiān)督工作情況,送達監(jiān)督工作報告,監(jiān)督發(fā)現(xiàn)重要問題及時通報溝通,聯(lián)動合力抓監(jiān)督,借力紀檢政治監(jiān)督增強監(jiān)事會監(jiān)督的“強震懾”,形成監(jiān)督合力。

——聚焦職責(zé)定位,規(guī)范監(jiān)督程序。《公司法》《商業(yè)銀行公司治理指引》及農(nóng)村商業(yè)銀行章程賦予監(jiān)事會的職責(zé)是,監(jiān)督董事會確立穩(wěn)健的經(jīng)營理念、價值準則和制定符合本行情況的發(fā)展戰(zhàn)略;對本行發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性、合理性和穩(wěn)健性進行評估,形成評估報告;對本行經(jīng)營決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等進行監(jiān)督檢查并督促整改;對董事的選聘程序進行監(jiān)督;對本行薪酬管理制度實施情況及高級管理人員薪酬方案的科學(xué)性、合理性進行監(jiān)督;對董事會編制的本行定期報告進行審核,對報告的真實性、準確性和完整性提出審核意見;對本行利潤分配方案的合規(guī)性、合理性發(fā)表意見;對董事、高級管理人員執(zhí)行本行職務(wù)的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、本行章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害本行的利益時,要求董事、高級管理人員予以糾正;檢查本行財務(wù);承擔(dān)全面風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任,負責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層建立完善內(nèi)部控制體系,監(jiān)督董事會、高級管理層及其成員履行內(nèi) 部控制職責(zé)、合規(guī)與風(fēng)險管理職責(zé);對本行董事會及董事、監(jiān)事會及監(jiān)事、高級管理層及其成員進行履職綜合評價;法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、本行章程或股東大會授予的其他監(jiān)督職責(zé)。為進一步規(guī)范履職、有效履職,需要制定一套完善的監(jiān)督制度,明確監(jiān)督職責(zé)、權(quán)限和流程,明確監(jiān)事會成員與履職、監(jiān)事會會議工作、監(jiān)事會報告制度、監(jiān)督評價手段、監(jiān)督評價工作等內(nèi)容,確保監(jiān)事會工作有據(jù)可依。同時,監(jiān)事會還要根據(jù)監(jiān)管要求的變化,不斷補充和完善各項制度,不斷優(yōu)化監(jiān)事會工作流程,實現(xiàn)制度和流程升級,突出監(jiān)督與服務(wù)功能,為農(nóng)商銀行穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮積極作用。

——聚焦工作重心,突出監(jiān)督重點。建立健全監(jiān)事會的議事形式、檢查方法、工作標準,突出工作重心,抓實監(jiān)督重點。突出抓好政治監(jiān)督,以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng),切實找準監(jiān)督的切入點和突破口,緊扣黨的路線方針政策和省聯(lián)社各項決策部署開展政治監(jiān)督,確保省聯(lián)社黨委及本行黨委各項經(jīng)營決策、上級監(jiān)管政策要求以及重點工作落實到位;突出抓好履職監(jiān)督,扎實抓好對董事會、高級管理層的履職監(jiān)督,根據(jù)法律法規(guī)和股東大會、董事會的決議及其通過的管理制度,監(jiān)督董事會成員、經(jīng)營班子成員認真履行職責(zé),在確定權(quán)限內(nèi)開展活動;突出抓好“三重一大”監(jiān)督,嚴格落實重大事項報備制度,督促高級管理層扎實落實信息報告制度,凡重大決策事項要嚴格事前告知監(jiān)事會,并按要求向監(jiān)事會提供經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重要合同、大宗物資采購、固定資產(chǎn)購建、重大事件及案件、關(guān)聯(lián)交易、重大人事變動事項以及其他重要信息,實時進行監(jiān)督檢查,對重大經(jīng)營管理活動實施過程監(jiān)督,對所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時提出糾正建議,促進規(guī)范經(jīng)營;突出抓好信貸資產(chǎn)監(jiān)督,采取多種方式監(jiān)督董事會及風(fēng)險管理委員會大額貸款審議表決過程,加強對新增不良貸款和呆賬核銷貸款的監(jiān)督力度,確保不良貸款和呆賬核銷貸款責(zé)任人落實責(zé)任,切實提高農(nóng)商銀行資產(chǎn)質(zhì)量。

——聚焦監(jiān)督實效,探索監(jiān)督手段。構(gòu)建立體化監(jiān)督,致力于形成全面、高效的監(jiān)督體系,監(jiān)事會要重視整合內(nèi)外部監(jiān)督資源,包括監(jiān)管部門監(jiān)督、社會中介機構(gòu)監(jiān)督、獨立董事監(jiān)督、工會監(jiān)督、內(nèi)部審計監(jiān)督,通過信息溝通,資源共享,監(jiān)審聯(lián)動,構(gòu)筑立體化監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。充分利用外部審計和內(nèi)部審計成果,具體包括監(jiān)管部門的監(jiān)管意見、外部審計機構(gòu)的審計意見和內(nèi)部審計工作,形成內(nèi)外監(jiān)督合力,機構(gòu)相互聯(lián)動的“大監(jiān)督體系”,切實增強監(jiān)事會監(jiān)督工作的全面性、準確性和可操作性。重視過程參與,加強重大決策事前、事中、事后監(jiān)督,及時派員列席董事會和高級管理層會議,通過重大決策事前監(jiān)督,及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理中的問題,積極發(fā)表監(jiān)事會的意見和觀點,力求實現(xiàn)重大決策科學(xué)化、合理化,切實跟進對會議決議實施情況的監(jiān)督,確保股東大會和董事會確定的工作目標全面實現(xiàn)。借助科技力量,將監(jiān)事會監(jiān)督融入各條線日常工作中,廣泛了解現(xiàn)有科技系統(tǒng)類型和功能,學(xué)習(xí)運用法律與合規(guī)信息管理等多種風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng),掌握監(jiān)督線索和履職情況。

——聚焦成果運用,發(fā)揮監(jiān)督效能。強化成果運用,建立問題跟蹤督導(dǎo)機制,充分發(fā)揮監(jiān)督服務(wù)增值作用。通過風(fēng)險提示、工作建議、約談或質(zhì)詢等工作手段,監(jiān)督建立完善董事、監(jiān)事及高級管理層建立履職檔案,及時化解風(fēng)險隱患。通過風(fēng)險提示單、工作建議書、質(zhì)詢函、約談通知書等提示、督促、建議董事會和高級管理層關(guān)注、糾正經(jīng)營決策中存在的風(fēng)險和不足。指導(dǎo)相關(guān)部門建立風(fēng)險報告、處置體系,在發(fā)生重大風(fēng)險時及時報告,提升部室在糾正和處置風(fēng)險中的協(xié)同作用。指導(dǎo)相關(guān)部門建立違規(guī)行為“負面清單”和“廉潔風(fēng)險點清單”,通過部室聯(lián)動,抓好案件風(fēng)險排查工作,對違紀違規(guī)行為,嚴肅追責(zé)問責(zé),切實形成風(fēng)險聯(lián)動防控機制。切實抓好問題整改,對監(jiān)事會在日常監(jiān)督、專項檢查、專題調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題、存在的不足和薄弱環(huán)節(jié),建立問題整改臺賬,深刻剖析問題成因,做到邊查邊改、立行立改。建立健全長效機制,監(jiān)事會持續(xù)跟蹤進展情況,切實將問題解決到位,推動各項工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化,有效發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督作用,不斷提高監(jiān)督效率和監(jiān)督質(zhì)量。